2026-10-06 23:37
米証券取引委員会(SEC)、投資会社および投資顧問向けのオンラインコンプライアンス研修を実施
米証券取引委員会(SEC)は、投資会社および投資顧問向けにオンラインでの全国規模のコンプライアンス研修を実施することを発表した。
何が起きた?
米証券取引委員会(SEC)は2026年11月19日に、投資会社および投資顧問向けのオンラインコンプライアンス研修を実施する。この研修の目的は、投資顧問会社および投資会社の首席コンプライアンス責任者や幹部が、投資家を保護するためのコンプライアンスプログラムを強化することである。
なぜ重要?
SECが投資業界向けにコンプライアンス研修を実施することで、投資家保護の体制強化の一環となる。
どこに効く?
想定される影響経路: 特になし
出典:SEC
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